2022对公业务的合规管理题库模拟练习题143

1. [单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

2. [单选题]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

3. [单选题]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立关联交易管理制度

4. [单选题]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规绩效考核制度^{(performance evaluation system)}
D. 建立违规整改制度

5. [单选题]内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督，是尽职监督管理工作的（）

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

6. [单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

7. [多选题]农业银行经营决策机构^{(decision making body)}的合规管理职责是（）。

A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价

8. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

9. [多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段^{(competitive means)}。

A. 低价倾销
B. 贬低同业
C. 虚假宣传
D. 广告促销

10. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

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