证券投资基金题库2022模拟考试题免费下载152

1. [单选题]日常持续监管方式主要分为（）。

A. A．全面检查和局部检查
B. B．现场检查和非现场检查
C. C．定期检查和非定期检查
D. D．顺序检查和随机检查

2. [多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

A. A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B. B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C. C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D. D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

3. [单选题]（）是投资的必然要求，也是市场活跃的基础。

A. 保护投资者利益
B. 保证市场公平
C. 承担风险^{(bear risk)}
D. 提高市场效率

4. [单选题]《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

A. 基金信息披露
B. 基金管理公司
C. 基金投资
D. 基金销售

5. [单选题]基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历^{(work experience)}。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

6. [多选题]基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

A. 以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B. 以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C. 以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D. 以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

7. [多选题]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

A. 承销证券
B. 向他人贷款或提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额

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