2022关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库备考模拟试题227

1. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

2. [单选题]期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。

A. 敏感性测试
B. 风险评估
C. 独立审计
D. 情景测试

3. [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括（）。

A. 资产调整值
B. 负债调整值
C. 客户未足额追加的保证金
D. 客户权益

4. [多选题]风险监管报表不包括（）。

A. 流动资产计算表
B. 资产负债表
C. 经营业务报表
D. 净资产计算表

5. [多选题]期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。

A. 净资本不得低于人民币2500万元
B. 净资本不得低于客户权益总额的6%
C. 净资本与净资产的比例不得低于60%
D. 负债与净资产的比例不得高于150%

6. [多选题]期货公司应当按照（）情况对资产进行风险调整。

A. 分类
B. 非流动性
C. 账龄
D. 可回收性^{(recoverability)}

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