【名词&注释】
财务指标(financial index)、家庭财产(family possessions)、家庭收入(family income)、涨跌幅限制(price limits)、未分配利润(undistributed profit)、基金托管人(fund trustee)、资本公积金(capital reserve)、证券营业部(security operation house)、营业部门(sales department)、以前年度(previous year)
[多选题]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 转出证券营业部(security operation house)收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
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学习资料:
[单选题]客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。
A. 用作担保品的资金或证券资产情况
B. 近几年的经营状况
C. 反映偿债能力的主要财务指标
D. 变现能力的主要财务指标
[单选题]充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。
A. 65%
B. 80%
C. 90%
D. 95%
[单选题]根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A. A、3%
B. B、5%
C. C、7%
D. D、10%
[单选题]证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从()中提取。
A. A、每年的税后利润
B. B、资本公积金(capital reserve)
C. C、每年的税前利润
D. D、以前年度(previous year)未分配利润
[单选题]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。
A. A、9:30~11:30、13:00~15:00B、9:15~11:30、13:15~15:00C、9:15~11:30、13:00~15:00D、9:30~11:30、13:00~15:00
[单选题]LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部(security operation house)门认购上市开放式基金,也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。
A. 基金管理人及其代销机构
B. 基金托管人及其代销机构
C. 基金托管人
D. 基金管理人
[多选题]证券自营业务的含义是()。
A. 经证监会批准
B. 以营利为目的
C. 净资本不得低于5,000万元人民币
D. 能够任意买卖有价证券
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