《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应

【名词&注释】

市场准入(market access)、监督机制(supervision mechanism)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、银行业金融机构、派出机构(agency)、国家机关、履行职责(acquittal)、违反国家规定、管理状况、利用未公开信息

[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入（）和人力资源管理范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制。

A. 人事管理
B. 风险管理
C. 业务管理
D. 合规管理

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[单选题]《中华人民共和国刑法修正案（七）》明确，国家机关或者金融、电信、交通、教育、医疗等单位的工作人员，违反国家规定，将本单位在履行职责^(acquittal)或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的，以（）予以处罚

A. 利用未公开信息交易罪
B. 非法获取公民个人信息罪
C. 出售、非法提供公民个人信息罪
D. 非法获取计算机信息系统数据罪

[多选题]回扣具有以下法律特征。（）

A. 回扣是账外暗中给予和收受的
B. 回扣是一定比例的商品价款
C. 回扣是卖方给买方单位或者个人的
D. 回扣是账内暗中给予和收受的
E. 回扣不是一定比例的商品价款

[单选题]《股份制商业银行公司治理指引》规定：董事会例会每年至少应当召开（）。董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定。

A. 两次
B. 三次
C. 四次
D. 六次

[单选题]《商业银行金融创新指引》规定，商业银行（）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统。

A. 董事会
B. 高级管理层
C. 董事会和高级管理层
D. 合规风险部

[单选题]《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》（国办发明电〔2007〕34号）明确，处置非法集资，重在构建（）的综合治理长效机制。

A. 加强协调，齐抓共管
B. 疏堵并举、防治结合
C. 早发现，早预警，早处置
D. 预防为主

[单选题]《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行（）应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A. 董事会
B. 理事会
C. 高级管理层
D. 中层领导

[单选题]《商业银行声誉风险管理指引》规定，银监会及其派出机构应对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为（）的考虑因素。

A. 绩效考核
B. 内控评价
C. 市场准入
D. 监管评级

[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

A. 董事会和高级管理层
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 理事会

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