【名词&注释】
经济损失(economic loss)、国家利益、竞争对手(competitor)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、收取手续费、期货业协会、政策规定(policy and stipulation)
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
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学习资料:
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A. 市场平均标准
B. 经营成本
C. 行业自律标准
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)规定标准
[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚
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