2022宏观经济政策题库第五章资本市场题库模拟考试系统108

1. [单选题]基金发起人申请设立基金，并须经（）审查批准。

A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}

2. [单选题]产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。

A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%

3. [单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者

4. [单选题]有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。

A. 产权交易市场是指以产权为交易对象的市场
B. 广义的产权交易市场是指各类独立的产权主体，从事以产权有偿转让为内容的交易场所
C. 广义的产权交易市场包括交换产权的场所、领域和交换关系等等
D. 狭义的产权市场包括生产资料（如厂房、设备等）交易市场、资源（如矿产、土地等）交易市场、企业产权等

5. [单选题]目前，我国国债的发行方式有（）。

A. A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式C.公开招标方式和承购包销方式D.行政分配方式和公开招标方式

6. [单选题]根据《证券法》规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。

A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

7. [多选题]企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A. 无担保信用债券
B. 不记名债券
C. 资产抵押债券
D. 记名债券
E. 第三方担保债券

8. [多选题]金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。

A. 货币市场
B. 资本市场
C. 外汇市场
D. 衍生品市场
E. 外贸市场

9. [多选题]资本市场的功能包括（）。

A. 资本市场具有融资功能，能够为经济建设提供长期资金
B. 拓宽储蓄向投资转化的渠道
C. 资本市场能够有效地行使资源配置功能，优化资源配置
D. 资本市场具有产权中介服务功能，为产权重组提供服务
E. 促进体制创新。发展资本市场不仅需要不断的金融创新，建立规范、高效、适用的资本交易市场和健全的资本运营机制

10. [多选题]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。

A. 验资证明
B. 招股说明书
C. 代收股款银行的名称及地址
D. 公司章程
E. 承销机构名称^{(organization name)}及有关的协议

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