根据《商业银行资本充足率管理办法》，对境外商业银行、证券公司

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、补救措施(remedial measure)、经济结构(economic structure)、证券公司(securities company)、派出机构(agency)、有形资产(tangible assets)、有价证券(securities)、中国银监会(china banking regulatory commission)、客户资料(customer information)、《商业银行资本充足率管理办法》(rules for regulating the capital adequa ...)

[多选题]根据《商业银行资本充足率管理办法》^{(rules for regulating the capital adequa)}，对境外商业银行、证券公司的债权，下列说法正确的有（）。

A. 注册地所在国或地区的评级为AA-以上（含AA-）的，风险权重为0%
B. 注册地所在国或地区的评级为AA-以上（含AA-）的，风险权重为20%
C. 注册地所在国或地区的评级为AA-以下的，风险权重为50%
D. 注册地所在国或地区的评级为AA-以下的，风险权重为100%

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[单选题]商业银行综合监管评级结果为5级，表明这些银行的业绩表现非常差，如果没有采取紧急及明确的补救措施，银行可能需要（）及偿付存款人。

A. 清盘
B. 迁址
C. 改革
D. 重组

[单选题]商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料^{(customer information)}档案，做好客户对于创新产品和服务的（），引导客户理性投资与消费。

A. 满意度评估
B. 适合度评估
C. 收益性评估
D. 安全性评估

[多选题]增加或变更以下哪些业务品种应向中国银监会^{(china banking regulatory commission)}及其派出机构申请批准（）。

A. 法律、法规和规章规定需要审批但尚未申请批准，并准备利用电子银行开办的
B. 将已获批准的业务应用于电子银行时，需要与证券业、保险业相关机构进行直接实时数据交换才能实施的
C. 提供跨境电子银行服务的
D. 金融机构之间通过互联电子银行平台联合开展的

[多选题]金融机构有关衍生产品交易业务的内审部门职能包括但不限于（）。

A. 定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况；
B. 发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施，制止损失继续扩大；
C. 将有关情况及时报告监管机构；
D. 不定期进行衍生产品交易业务岗位轮换。

[多选题]商业银行应当建立有效的核对、监控制度，负责（）。

A. 对各种账证、报表定期进行核对
B. 对现金、有价证券^(securities)等有形资产及时进行盘点
C. 对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关
D. 对重要业务实行双签有效的制度
E. 对授权、授信的执行情况进行监控

[多选题]外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，分行通过总行（地区总部）系统进行实时交易，总行（地区总部）统一进行（）。

A. 平盘
B. 敞口管理
C. 规模管理
D. 风险控制
E. 分级管理

[单选题]区域经济结构分析属于（）.

A. 微观经济分析
B. 中观经济分析
C. 宏观经济分析

[单选题]国务院反洗钱行政主管部门是（）。

A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国人民银行

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