监管机构规定银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计

【名词&注释】

统计表(statistical table)、公安机关(public security organs)、网上银行(internet banking)、审计工作(audit work)、银行业金融机构、联席会议(joint conference)、工作日(working day)、办事处(office)、违法违规行为、重要职责(important duty)

[判断题]监管机构规定银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计日期。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计，按月报送案件数据。

A. A、第一类案件。
B. B、第二类案件。
C. C、第三类案件。
D. D、以上均不是。

[多选题]银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“轮岗情况”需统计的项目有（）

A. A、柜员轮岗年限
B. B、委派会计轮岗年限
C. C、基层营业机构负责人轮岗年限
D. D、监察部负责人轮岗年限

[单选题]银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责^{(important duty)}。

A. A、业务管理工作
B. B、合规管理工作
C. C、内部稽核工作
D. D、外部审计工作

[单选题]召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前（）个工作日^{(working day)}向联席会议办事处^(office)提出并书面提交会议议题。

A. A、3
B. B、5
C. C、10
D. D、15

本文链接：https://www.51bdks.net/show/7q0xr9.html