合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。

【名词&注释】

问卷调查(questionnaire)、商业银行(commercial bank)、大规模(large-scale)、补救措施(remedial measure)、调查结果(investigation results)、企业内部(enterprise internal)、经济业务(transaction)、人民币(rmb)、人民银行(people ' s bank)、注册地

[单选题]合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。

A. 基础的
B. 核心的
C. 重要的
D. 全面的

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学习资料：

[单选题]企业异地开立人民币^(rmb)基本存款账户的，应审核其注册地人民银行^{(people s bank)}出具的（）。

A. 异地开户许可证明
B. 未开立基本存款账户证明
C. 未开立临时存款账户证明
D. 未开立账户证明

[单选题]关于授权审批控制，表述不正确的是：（）。

A. 要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务^{(transaction)}
B. 对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度
C. 授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段
D. 授权审批控制属于事后控制

[单选题]项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价，从检查准备、检查实施、质量控制、（）、后续管理等方面进行总结和评价。

A. 成果利用
B. 检查报告
C. 检查结果
D. 检查计划

[单选题]对于（）行长审计和风险程度低的非提任审计，原则上可采取非现场为主的审计方式。

A. 一级分行
B. 二级分行
C. 一级支行
D. 二级支行

[单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

[单选题]内控合规管理信息系统的登录地址是（）。

A. http：//lams.abc
B. http：//iccs.abc
C. http：//cms.abc
D. http：//web.abc

[多选题]下面对内部控制评价中调查问卷方法描述正确的是（）

A. 对不同层次的员工进行问卷调查
B. 根据调查结果对相关项目做出评价
C. 调查问卷应尽量缩小对象范围，避免带来不利影响
D. 调查问卷应尽可能扩大对象范围

[多选题]在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。

A. 被评价机构对风险识别是否充分
B. 相关制度措施和补救措施是否完善和适宜
C. 补救措施的效果是否明显
D. 是否对外披露

[多选题]下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。

A. 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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