【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、证券营业部(security operation house)、商品期货交易(commodity futures trading)
[单选题]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过()。
A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 一年
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学习资料:
[单选题]股指期货投资者应当提供近期加盖相关()专用章的商品期货交易(commodity futures trading)结算单,作为商品期货交易(commodity futures trading)经历证明。
A. 证券营业部(security operation house)
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行
[单选题]对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当()为其申请开立股指期货交易编码。
A. 不予
B. 暂缓
C. 1年后
D. 3年后
[多选题]对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
A. 责令整改
B. 书面警示
C. 公开谴责
D. 暂停受理申请开立新的交易编码
[多选题]期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向()提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国证监会相关派出机构
[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。
A. 证券公司
B. 基金公司
C. 担保公司
D. 合格境外机构投资者
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