中级金融专业题库2022第五章投资银行业务与经营题库模拟考试冲刺试题271

1. [单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。

A. 证券经纪商^{(security broker)}
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式

2. [单选题]若公开发行股数在()股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。

A. 1亿
B. 4亿
C. 5000万
D. 50亿

3. [多选题]按照开户人的不同，证券账户可分为()。

A. A字账户
B. B字账户
C. 股票账户
D. 债券账户
E. 基金账户

4. [单选题]（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上的事实，即构成内幕信息：

A. A.1%B.2%C.5%D.10%

5. [多选题]（）投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：

A. A.直接充当风险投资人B.间接充当风险投资人C.为风险投资者^{(venture investor)}提供服务D.为风险创业企业提供服务

6. [多选题]（）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：

A. A.根据并购方案和资金需求安排融资；B.为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）；C.通过价值评估和分析确定合理价格D.在实施过程中自身的风险套利操作

7. [多选题]（）投资银行在项目融资中的作用可以表现为：

A. A.项目的可行性与风险评估B.确定项目的资金来源、承担的风险及筹措成C.估计项目投产后的经营风险D.通过贷款人获得承诺，以彻底消除项目风险

8. [多选题]（）公司收购后必须在以下哪些方面进行重新整合才可能达到收购的真正目的：

A. A.公司治理B.经营战略C.资源配置D.管理制度

9. [多选题]（）股票的公募发行：

A. A.主要面向社会公众投资者B.主要面向特定机构投资者C.比私募发行更加发行时间和发行成本D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

10. [多选题]（）风险投资的参与主体包括：

A. A.风险投资资金提供者（机构或个人）B.风险投资运作载体（基金等机构）C.风险创业企业D.项目担保公司

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