【名词&注释】
基本信息(basic information)、软件应用(software application)、发展潜力、内部结构(internal structure)、服务措施(service measures)、销售业务(selling operation)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金投资人
[多选题]基金销售宣传的内容必须真实、准确,表现在()。
A. 不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B. 不得登载单位或者个人的推荐性文字
C. 应对基金的证券投资业绩进行预测
D. 不得诋毁其他基金管理人、基金托管人(fund trustee)或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金
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学习资料:
[单选题]()是基金产品设计的起点,它从根本上决定着基金产品的内部结构。
A. A.确定具体的目标客户
B. B.确定拟纳入的股票
C. C.发现具有发展潜力的市场
D. D.挖掘其他基金的优点
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,以下()不是拟募集的基金应当具备的条件。
A. A.符合中国证监会(china securities regulatory commission)关于基金品种的规定
B. B.与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C. C.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规(administrative regulation)和中国证监会(china securities regulatory commission)的规定
D. D.基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容
[单选题]基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。
A. 低风险等级客户
B. 中等风险等级客户
C. 高风险类别
D. 无风险客户
[单选题]()是指基金销售机构提供的,由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作必须的软件应用系统。
A. 自助式前台系统
B. 辅助式前台系统
C. 后台管理系统
D. 监管系统信息报送
[多选题]销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有()。
A. 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
B. 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C. 采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D. 为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
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