第四章金融法律制度题库2022模拟冲刺试卷106

1. [多选题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。

A. 尚未发行的，应当予以撤销，停止发行
B. 已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定
C. 已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D. 已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

2. [多选题]下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

A. 除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖
B. 对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C. 仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D. 由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

3. [单选题]《商业银行法^{(commercial bank law)}》规定，商业银行不可经营的业务为（）。

A. A．办理国内外结算
B. B．吸收公众存款
C. C．提供保管箱服务
D. D．发行国债

4. [单选题]某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。

A. A．2007年发行的公司债券尚未发行完毕
B. B．2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C. C．本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D. D．发行人有巨额债务，刚刚清偿完毕

5. [单选题]合同约定分期支付保险费，投保人支付首期保险费后，除合同另有约定外，投保人自保险人催告之日起超过（）未支付当期保险费，或者超过约定的期限（）未支付当期保险费的，合同效力中止，或者由保险人按照合同约定的条件减少保险金额。

A. A．10日60日
B. B．30日60日
C. C．10日30日
D. D．30日90日

6. [多选题]下列各项中，属于商业银行经营原则的有（）。

A. A．安全性原则
B. B．公平竞争原则
C. C．经营管理原则
D. D．流动性原则

7. [多选题]关于商业银行的终止，下列表述正确的有（）。

A. A．商业银行因合并、分立或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当经国务院银行业监督管理机构批准
B. B．商业银行违法违规经营、拒绝或阻碍监督检查、提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表或统计报表的，未遵守资产负债比例管理规则等．且情节严重的，国务院银行业监督管理机构可以责令吊销经营许可证，中国人民银行不能对此提出建议
C. C．商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产
D. D．商业银行破产清算时，在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用^{(labor insurance expenses)}后，应当优先支付单位存款的本金和利息

8. [多选题]根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有（）。

A. A．最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
B. B．公司解散
C. C．公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
D. D．财务会计报告存在重大会计差错

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