【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、金融监管(financial supervision)、管理办法、职业培训(vocational training)、行政处罚(administrative punishment)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违法违规行为、期货保证金(cover cost)
[单选题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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学习资料:
[多选题]下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()。
A. 收付、存取或者划转期货保证金(cover cost)
B. 代理客户从事期货交易
C. 将客户介绍给期货公司
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其它行为
[多选题]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会(china securities regulatory commission)等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会(china securities regulatory commission)等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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