组织保障类问题包括（）。

【名词&注释】

商业银行(commercial bank)、中介机构(intermediary organization)、经营管理(management)、紧密结合(close combination)、管理不到位、不相适应(doesn ' t fit)、居民身份证(resident identity card)、有效证件(perfect instrument)、有效期限(valid period)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]组织保障类问题包括（）。

A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题

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学习资料：

[单选题]下列关于客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}核对的要求，表述错误的是（）。

A. 对客户出示的身份证件^{(authenticity of identity cards)}记载的信息进行审核，信息包括：类型、号码、姓名、性别、住所、有效期限^{(valid period)}等。
B. 客户提供的有效证件^{(perfect instrument)}不是居民身份证^{(resident identity card)}，或者受理网点不具备居民身份核验的技术条件，经办人员可尽责核对。
C. 同一柜员在同一天为同一客户办理多笔交易时，每笔交易都应进行联网核查。
D. 留存客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}复印件上应注明“与原件核对一致”并加盖经办人员名章。

[单选题]关于外规跟进，描述正确的是（）。

A. 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
B. 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
C. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
D. 外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进

[单选题]检查项目主办部门的工作职责是（）。

A. 协助组长对检查人员进行分工
B. 审慎编写工作底稿
C. 对检查项目开展情况进行跟踪督导，控制检查进度和检查质量
D. 详实记载检查日记

[多选题]合规风险的识别和评估工作应当（）

A. 与银行设定的经营管理目标紧密结合
B. 与银行的内部控制环境相匹配
C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持
D. 独立于业务经营发展

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