【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、道德风险(moral hazard)、未公开信息(undisclosed information)、中国证监会(china securities regulatory commission)、相互竞争(mutual competition)、有关规定(related regulations)、股票交易市场(stock exchange market)、净资产倍率(multiple rate of net assets)、共同研究(joint research)、证券公司内部控制
[多选题]上市公司信息披露事务管理制度应当包括()。
A. 明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准
B. 未公开信息的传递、披露流程
C. 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D. 对外发布信息的申请、审核、发布流程
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学习资料:
[单选题]在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用?()
A. 协商定价法
B. 竞价确定法
C. 净资产倍率(multiple rate of net assets)法
D. 市盈率法
[多选题]H股上市的有关文本包括()。
A. 招股说明书
B. 认购申请书
C. 董事及监事声明
D. 物业评估报告
[多选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定,招股说明书应满足的一般要求包括()。
A. 引用的数据应提供资料来源,事实应有充分、客观、公正的依据
B. 引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位
C. 发行人可根据有关规定或其他需求,编制招股说明书外文译本,但应保证中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明:“本招股说明书分别以中、英(或日、法等)文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准”
D. 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
[单选题]上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
A. 监事会
B. 总经理
C. 股东大会
D. 董事会
[多选题]2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
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