独立董事连续3次未亲自出席董事会议的，由董事会提请股东大会予

【名词&注释】

《反垄断法》、美国式招标、短期融资券(short-term financing bills)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、履行职责(acquittal)、“三原则”、《中华人民共和国反垄断法》、工作单位(work unit)、决定性影响(decisive influence)

[判断题]独立董事连续3次未亲自出席董事会议的，由董事会提请股东大会予以撤销。（）

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学习资料：

[多选题]资本“三原则”指的是（）。

A. 资本确立原则
B. 资本可变原则
C. 资本维持原则
D. 资本不变原则

[多选题]发审委委员审核股票发行申请文件时，有（）情形之一的，应及时提出回避。

A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位^{(work unit)}持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C. 发审委委员或者其所在工作单位^{(work unit)}近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D. 发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的

[多选题]关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（）。

A. 境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市
B. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C. 境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问
D. 上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料

[多选题]下列（）情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。

A. 经营者合并
B. 经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权
C. 经营者通过合同取得对其他经营者的控制权
D. 经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响^{(decisive influence)}的地位

[单选题]中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%

[单选题]以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（）。

A. 格为标的的美国式招标
B. 以缴款期为标的的荷兰式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美国式招标

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