银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。

【名词&注释】

经营管理(management)、经营活动(operating activities)、内部监督(internal supervision)、单位负责人、经济责任审计(economic responsibility audit)、行政法规(administrative regulation)、管理层舞弊、监管部门(supervision department)、任职期间、验收报告

[多选题]银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。

A. 法律
B. 行政法规
C. 行业准则
D. 职业操守

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学习资料：

[单选题]治理结构属于内部控制五要素中的：（）。

A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督

[单选题]在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，下面描述正确的是（）。

A. 应当即时向高级管理层汇报
B. 直接向董事会或监事会报告
C. 可以向高级管理层报告，并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告
D. 直接向外部监管部门^{(supervision department)}报告

[单选题]高管人员经济责任审计，是指审计机构根据（）党委要求或审计计划，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。

A. 上级行
B. 本级行
C. 总行
D. 分支行

[单选题]（）是整改工作的主责任人。

A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人

[单选题]整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。

A. 整改计划
B. 整改落实
C. 整改督办
D. 整改报告

[单选题]在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.

A. 检查组长
B. 立项人
C. 检查计划审核员
D. 系统管理员

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