在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。

【名词&注释】

系统管理(system management)、内部监督(internal supervision)、职能部门(functional department)、关联方、农业银行(agricultural bank)、实施细则(implementing regulations)

[多选题]在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。

A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息

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学习资料：

[单选题]农业银行^{(agricultural bank)}每年开展的内部控制评价，属于内部控制要素中的：（）。

A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督

[多选题]尽职监督与自律监管相比，最主要变化是（）。

A. 尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面
B. 主要业务条线均制定了尽职监督实施细则^{(implementing regulations)}
C. 尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责
D. 尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

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