2022对公业务的合规管理题库模拟冲刺试卷271

1. [单选题]对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

A. 合规风险评估
B. 合规风险识别
C. 合规风险应对
D. 合规风险监控

2. [单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度

3. [单选题]鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人，并对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 制定员工行为守则
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立关联交易管理制度

4. [单选题]针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

5. [单选题]对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。

A. 价格竞争
B. 适度夸大
C. 贬低同业
D. 客户自愿

6. [单选题]法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。

A. 全面法律管理
B. 协助各业务部门管理
C. 主动法律服务
D. 法律服务信息化

7. [单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

8. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

9. [多选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务^{(major task)}目标包括：（）。

A. 逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
B. 内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著^{(remarkable effect)}提高，全行内控合规体系持续改进
C. 制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
D. 实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

10. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/5eg4lp.html