2022证券交易题库第四章证券经纪业务题库每日一练(07月09日)

1. [多选题]证券经纪商^{(security broker)}坚持客户适当性管理原则要做到（）。

A. 认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C. 对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D. 按规定与客户签订载人中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会^{(securities association)}统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

2. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会^{(securities association)}颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。

A. 以所服务证券公司或证券营业部^{(security operation house)}的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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