【名词&注释】
独立性(independence)、适用性(applicability)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、投资人(investor)、货币市场基金(money market fund)、管理人、销售费用(selling expense)、服务费(service charge)、投资咨询机构(investing consultation institute)
[单选题]()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构(investing consultation institute)
D. 专业基金销售机构
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学习资料:
[单选题]对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额()的赎回费。
A. 0.5%
B. 0.75%
C. 1.0%
D. 1.5%
[单选题]货币市场基金可以按照不高于()的比例从基金资产中计提销售服务费(service charge)。
A. 0.2%
B. 0.25%
C. 0.3%
D. 0.35%
[单选题]基金销售机构内部控制的()原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多选题]基金管理人应当在()中载明收取销售费用(selling expense)的项目、条件和方式。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 公告
D. 销售协议
[多选题]对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
A. 对基金销售机构人员行为的规范
B. 对基金宣传推介材料的规范
C. 对基金销售费用(selling expense)的规范
D. 对销售适用性的规范
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