同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交

【名词&注释】

人员配备(personnel allocation)、专职人员(special staff)、分支机构(branch)、工作需要(work needs)、会议记录(minute)、反洗钱机构、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、危害不大(has less harm)、第十五条、反洗钱职责

[填空题]同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交（）交易报告。

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[多选题]反洗钱涉密电子文档应定期（）

A. A、检查
B. B、备份
C. C、销毁
D. D、删除

[单选题]下列可疑交易活动中，有必要进行反洗钱调查的是（）

A. A.金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告B.明显与洗钱活动无关的可疑交易活动C.可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大^{(has less harm)}的交易活动D.超过法定资料保存期限的可疑交易活动

[单选题]为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以（）

A. 通过谈话听取反洗钱专职人员的意见，评估反洗钱机构职能的可靠性
B. 通过了解不同部门、不同业务的临柜人员对反洗钱职责的理解度，评判反洗钱资源的充足性
C. 通过查看会议记录、会议决定，核实反洗钱机构实际活动情况的真实性
D. 如果反洗钱专职机构负责人认为人员配备不适应工作需要，则应视做判断反洗钱体系传导机制无效

[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以（）

A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上二十万元以下罚款

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