证券交易题库2022第三章特别交易事项及其监管题库考试考试试题(1Y)

1. [多选题]证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应建立交易数据安全备份制度
C. 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D. 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

2. [多选题]在上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方^{(both buyers)}在（）之间自行协商确定。

A. 前收盘价的上下30%
B. 前收盘价的上下20%
C. 当日已成交的最高、最低价
D. 当日已成交的平均价

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