公司业务部门在贷前调查报告中需增加说明固定资产贷款资金支付和

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、业务流程(business process)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、第三十七条、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、贷款管理暂行办法、监督管理机构、流动资金贷款管理

[判断题]公司业务部门在贷前调查报告中需增加说明固定资产贷款资金支付和使用的有效监控方法。（）

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学习资料：

[单选题]《中国银行员工违规行为处理办法》规定，由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的， （） 其责任

A. A、可视情况追究
B. B、应免除
C. C、仍应追究
D. D、可视情况免于

[多选题]企业服务中，向客户发送的手机短信类型包括（）。

A. A、网银登录提醒
B. B、网银登录密码连续输错提醒
C. C、网银登录密码修改操作提醒
D. D、预约指令结果通知

[多选题]贷款人违反《流动资金贷款管理暂行办法》规定的哪些情形时，中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}可采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施？（）

A. 流动资金贷款业务流程有缺陷的；
B. 未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的；
C. 贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的；
D. 对借款人违反合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未及时采取有效措施的。

[单选题]根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。

A. 控股股东
B. 直接负责的董事
C. 直接负责的高级管理人员
D. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员

[单选题]核心银行系统3.0中外币定单上增加（）标示。

A. A、钞户
B. B、汇户
C. C、钞户和汇户
D. D、支取方式

[单选题]中银“日积月累”理财计划，其风险特征为（）

A. 保本固定收益
B. 保本浮动收益
C. 非保本固定收益
D. 非保本浮动收益

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