【名词&注释】
监督机构(supervision institution)、比例关系(proportion relation)、基金托管人(fund trustee)、专款专用(earmark)、有价证券(securities)、实际情况(actual situation)、受托人财产、基金发起人(fund sponsor)、证券监督管理委员会、切实可行
[单选题]()是公司利用现金方式从股市购回本公司已发行的部门股票的行为。
A. 股份回购
B. 定向增发
C. 配股
D. 新股发行
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[单选题]理财规划师应当协助客户树立正确的投资观念,下列不属于正确的投资观念的是()。
A. 收益和风险均衡的观念
B. 长期的观念
C. 投机的观念
D. 成本的观念
[单选题]股票是一种有价证券,是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开发行的,代表持有人(即股东)对公司的(),并根据所持有的股份数依法享有权益和承担义务的可转让的书面凭证。
A. 债权
B. 所有权
C. 收益权
D. 处分权
[单选题]在直接标价法下,外汇汇率的升降和本国货币的价值变化关系是()。
A. 本币升值,汇率上升
B. 本币贬值,汇率上升
C. 本币贬值,汇率下降
D. 两者呈正比例关系
[单选题]外汇市场一周交易()天,且是()小时交易。
A. 5、12
B. 5、24
C. 7、8
D. 7、24
[单选题]对资产证券化产品按照证券化的资产分类,不包括()。
A. 居民住宅抵押贷款
B. 汽车销售贷款
C. 人寿、健康保单
D. 固定贷款投资
[单选题]关于定期定额投资基金说法中,正确的是()。
A. 定期定额基金是基金的一种
B. 定期定额基金中途不可以解约
C. 定期定额投资基金不是一种基金,是一种投资方式而已
D. 没有正确答案
[单选题]现代信托制度起源于(),源自于其土地用益制度,即土地所有人将土地之占有权与所有权让予他人,而自己保有用益权。
A. 古罗马的遗产信托
B. 英国的尤斯制
C. 古埃及的遗嘱赠与
D. 古罗马的尤斯制
[多选题]证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人(fund sponsor)
E. 证券监督管理委员会
[多选题]信托是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。下列属于信托运作机制的特点的有()。
A. 风险隔离
B. 第三方管理
C. 权益重构
D. 规避税收
E. 以上都不是
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