第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库2022模拟考试题263

1. [单选题]下列不属于银行工作人员违反内幕交易的行为是（）。

A. 银行工作人员无意透漏给家人某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
B. 银行工作人员匿名开设账户进行股票投资
C. 工作休息期间，银行工作人员可以和同事谈论工作话题
D. 银行工作人员不得随便将涉及内幕信息的资料委托其他部门同事进行保管

2. [多选题]银行业从业人员与同事之间应当团结合作。下列做法恰当的有（）。

A. 老员工向新员工介绍工作经验
B. 客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧
C. 同一团队的客户经理之间分享各自客户的信息
D. 在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法
E. 对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解，不必理会

3. [多选题]银行业从业人员应当加强学习，不断提高^{(constant improvement)}业务知识^{(professional knowledge)}水平，熟知（）。

A. 所推荐金融产品的特性、风险、收益
B. 业务处理流程
C. 风险控制框架
D. 产品的设计过程
E. 法律关系

4. [多选题]根据银行业从业人员职业操守规定，作为一名银行业从业人员，不可或缺的知识有（）。

A. 对宏观经济和金融状况有较全面的了解
B. 熟知与自身岗位相关的银行业及与管理有关的法规
C. 具备胜任本职工作的相关专业知识和技能
D. 对金融监管体制和所从事业务涉及的监管规定有较深的了解
E. 对银行在现在经济中的作用有所了解

5. [多选题]银行业从业人员与自己所在机构的关系，表现在（）等方面。

A. 举报违法行为
B. 忠于职守^{(devotion to duty)}
C. 兼职
D. 爱护机构财产
E. 互相尊重

6. [单选题]下列行为中不符合银行业从业人员职业操守"了解客户"条款要求的是（）。

A. 履行法定审查客户身份的义务
B. 对不同客户按照同一要求进行身份识别
C. 大额取款要求客户提供身份证件
D. 了解客户的财务状况

7. [单选题]银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理潜在利益冲突。以下做法正确的是（）。

A. 银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品
B. 银行工作人员为朋友提供明显低于其他客户价格的产品
C. 银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时，该工作人员申请回避，并向管理层说明情况
D. 银行工作人员利用朋友关系，向客户推销不适合其需要的产品和服务

8. [单选题]某商业银行的副行长将客户的手机信息透露给在基金公司上班的亲友，帮助其开拓客户市场，该副行长的做法属于（）。

A. 为亲友帮忙，但做法有些不妥
B. 最好请示一下行长，这样程序就全了
C. 有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
D. 明显属于违法犯罪行为

9. [多选题]银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产，应当（）。

A. 遵守工作场所安全保障制度
B. 保护所在机构财产
C. 有效运用所在机构财产
D. 将公共财产带回家使用

10. [多选题]《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员需（）。

A. 遵守《银行业从业人员职业操守》
B. 接受从业人员所在机构的监督
C. 接受银行业自律组织的监督
D. 接受银行业监管机构的监督
E. 接受社会公众的监督

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