根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法

【名词&注释】

法人地位、管理办法、投资公司(investment company)、抽样调查(sampling survey)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、投资咨询机构(investing consultation institute)、基金发起人(fund sponsor)、不定期检查(casual inspection)

[单选题]根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）

A. 有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B. 有权部门批准设立的金融机构
C. 有权部门批准设立的境内证券经营机构
D. 有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

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学习资料：

[单选题]证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 1000万
B. 2000万
C. 5000万
D. 1亿

[单选题]中国证监会对监管对象所作的不定期检查^{(casual inspection)}主要是指（）

A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

[单选题]在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是（）。

A. 不少于40%
B. 不少于1/2
C. 不少于2/3
D. 全部由独立董事组成

[单选题]使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以（）为目标。

A. 资产的流动性
B. 资产的收益性
C. 规避资产的风险
D. 用定价过低的债券来替换定价过高的债券

[单选题]根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A. 独立董事
B. 基金发起人^{(fund sponsor)}
C. 基金托管人^{(fund trustee)}
D. 监管机构

[多选题]资产配置的买入并持有策略的特征包括（）。

A. 在市场变动时，不采取行动
B. 支付模式为直线
C. 在熊市时较为有利
D. 对市场流动性要求较小

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