对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交

【名词&注释】

严格执行(strict implementation)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、业务部门(business department)、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、监督管理机构、商品期货交易(commodity futures trading)

[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 责令处分责任人员
D. 予以行政处罚

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[单选题]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

A. 为零
B. 该项目最低分
C. 该项目平均分
D. 负分

[单选题]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。

A. 投资经历与学历
B. 投资经理与财产状况
C. 年龄与学历
D. 财产状况与诚信

[单选题]对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。

A. 不予
B. 暂缓
C. 1年后
D. 3年后

[单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

A. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}和证券交易经历
D. 基金交易经历

[单选题]期货公司会员应当根据（）的有关规定^{(related regulations)}和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 国务院
D. 国务院期货监督管理机构

[单选题]期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

[多选题]向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

A. 一般法人投资者的法人代表
B. 一般法人投资者的结算单确认人
C. 一般法人投资者的资金调拨人
D. 自然人投资者本人

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