其他2022证券投资基金题库考前点睛模拟考试290

1. [单选题]基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

A. A．1次
B. B．3次
C. C．2次
D. D．无限制

2. [单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A. A．1
B. B．3
C. C．2
D. D．4

3. [单选题]以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。

A. A．有明确、合法的投资方向
B. B．有明确的基金运作方式
C. C．基金募集申请材料^{(application material)}是否齐备
D. D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

4. [单选题]对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（）后，方可使用。

A. 连续两次，10日
B. 连续三次，10日
C. 连续两次，5日
D. 连续三次，5日

5. [多选题]基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后，需要针对QDⅡ基金的产品特性补充（）等材料。

A. 介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件

6. [多选题]基金销售监管的重要内容包括（）。

A. 规范基金销售费用结构和费率水平
B. 规范基金评价业务
C. 规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D. 规范基金份额持有人行为

7. [多选题]证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

A. 单只基金的异常交易
B. 同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
C. 不同基金管理公司账户间的异常交易
D. 基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

8. [多选题]基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。

A. 坚持基金管理人、基金托管人^{(fund trustee)}的利益优先原则
B. 不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人^{(fund trustee)}合法利益相冲突的活动
C. 基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

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