案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“

【名词&注释】

道德风险(moral hazard)、银行业金融机构、分支机构(branch)、行为准则(code of conduct)、统一组织(unified organization)、违法违规行为、自律性组织、相关责任人、充分认识(fully realize)、银监会派出机构

[多选题]案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。

A. A、法律法规
B. B、监管规章及规范性文件
C. C、自律性组织制定的有关准则
D. D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]各机构要充分认识^{(fully realize)}重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

A. A、加强内部控制
B. B、防范操作风险
C. C、内审稽核
D. D、道德风险

[多选题]案防工作评估的原则是（）

A. A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
B. B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
C. C、统一组织、分级实施
D. D、自我评估为主，监管评价为辅

[单选题]银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

A. A、由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送
B. B、进行责任认定的机构向所在地银监会报送
C. C、银监会
D. D、被处罚人所在地银监会

本文链接：https://www.51bdks.net/show/405669.html