2022银行客户经理考试题库对公业务的合规管理题库备考模拟试题306

1. [单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

3. [单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

4. [单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

5. [多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A. 董事会和管理层的监督管理
B. 合规管理计划
C. 合规管理审计
D. 风险管理规划

6. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

7. [多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段^{(competitive means)}。

A. 低价倾销
B. 贬低同业
C. 虚假宣传
D. 广告促销

8. [多选题]对公客户经理在工作中要知法守法，履行法律义务，做到（）。

A. 维护国家利益
B. 维护金融安全
C. 保守国家机密
D. 保守商业秘密

9. [多选题]对公客户经理在工作中要做到客户至上，应（）。

A. 执行首问负责制
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 举止大方

10. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

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