【名词&注释】
同业公会(trade association)、期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、使用情况(service condition)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪商(futures commission merchant)、期货交易法、修改草案(revised draft)、会员制期货交易所
[单选题]期货商不得接受全权委托代为决定()
A. 种类
B. 数量
C. 价格
D. 以上皆是之期货交易
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学习资料:
[单选题]受商品期货交易委员授权受理期货经纪商(futures commission merchant)、中介商等登录者为()
A. 期货交易所
B. 全国期货商同业公会
C. 期货结算机构
D. 以上皆非
[单选题]以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分?()
A. 警告
B. 撤换负责人
C. 有期徒刑
D. 撤销营业许可
[单选题]台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币:()
A. 十亿
B. 二十亿
C. 三十亿
D. 四十亿
[单选题]期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核:()
A. 期货交易所交易之契约规格
B. 保证金、权利金作业相关文件
C. 对会员或期货商财务业务查核之报告文件
D. 以上皆是
[多选题]下列()情形,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
A. 自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B. 自然人投资者被法院宣告失踪的
C. 投资者被法院宣告进入破产程序的
D. 期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C, D
[单选题]下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()
A. 审议批准理事会和总经理的工作报告
B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C. 批准期货交易所的成立
D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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