证券投资基金题库2022模拟考试库277

1. [单选题]对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。

A. A．连续两次，10日
B. B．连续三次，10日
C. C．连续两次，5日
D. D．连续三次，5日

2. [单选题]中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。

A. A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B. B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D. D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

3. [单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A. A．1
B. B．3
C. C．2
D. D．4

4. [多选题]下列关于风险准备金的说法正确的是（）。

A. A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B. B．2007年之后按照不低于基金管理费^{(fund management fee)}收入的5%计提风险准备金
C. C．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D. D．风险准备金制度^{(reserve system)}已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

5. [多选题]基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A. 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B. 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D. 通过督察长进行定期检查

6. [多选题]中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。

A. 投资范围
B. 投资年限
C. 投资比例
D. 投资限制

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