【名词&注释】
投资者(investor)、管理机构、现阶段(at present)、人民币(rmb)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、注册资本(registered capital)、有价证券(securities)、保证金比例、知情人(insider)
[多选题]证券公司申报的强制平仓指令应包括()。
A. 客户的信用资金账户号码
B. 交易单元代码
C. 证券代码
D. 买卖方向
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学习资料:
[单选题]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本(registered capital)最低限额为人民币()元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单选题]以下属于内幕交易行为的有()。
A. 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
B. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
C. 以个人名义从自营账户中调入调出资金
D. 证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
[多选题]当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布()
A. A、调整标的证券标准或范围
B. B、调整可充抵保证金有价证券(securities)的折算率
C. C、调整融资、融券保证金比例
D. D、调整维持担保比例
E. E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
F. F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
G. G、证券交易所认为必要的其他措施
[单选题]根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根据证监会窗口指导意见,我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为()。
A. A、50%
B. B、60%
C. C、80%
D. D、90%
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