股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、管理机构、业务流程(business process)、管理和服务、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、期货业协会、商品期货交易(commodity futures trading)

[判断题]股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（）

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学习资料：

[单选题]股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。

A. 15天
B. 20天
C. 1个月
D. 3个月

[单选题]股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 9

[单选题]期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

[多选题]期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 严格验证投资者资金
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 介绍股指期货法律法规

[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

A. 充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
C. 测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料

[多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易^{(stock index futures exchange)}，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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