申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理办法、期货交易所(futures exchange)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、期货业协会、注册资金(registered fund)、证监会派出机构、申请材料(application material)

[判断题]申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）

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学习资料：

[单选题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。

A. 收入
B. 学历
C. 资格
D. 年龄

[单选题]客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A. 风险准备金和自有资金
B. 其他客户资金和自有资金
C. 自有资金
D. 注册资金^{(registered fund)}

[多选题]有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。

A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

[多选题]持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料^{(application material)}是（）。

A. 变更股权申请书
B. 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C. 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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