【名词&注释】
证券公司(securities company)、交易系统(trading system)、期货交易风险、经营场所(management place)、期货保证金(cover cost)、共担风险(share risks)、《期货交易管理条例》、第十五条
[多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
A. 办理开户的协作程序
B. 行情和交易系统的安装维护
C. 期货保证金的划转流程
D. 客户投诉的接待处理程序
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令
[多选题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险(share risks)等承诺,不得()。
A. 分享获利
B. 虚假宣传
C. 共担风险(share risks)
D. 误导客户
本文链接:https://www.51bdks.net/show/359k5n.html