2022银行业法律法规与综合能力题库第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库模拟试题146

1. [单选题]下列处分不属于银行内部纪律处分的是（）。

A. 扣发奖金
B. 辞退
C. 降职
D. 起诉

2. [多选题]不能制止同事违规行为的要及时报告（）。

A. 银行业同业协会
B. 其他同事
C. 所在机构
D. 单位领导
E. 公安部门

3. [多选题]银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识^{(professional knowledge)}水平，熟知（）。

A. 所推荐金融产品的特性、风险、收益
B. 业务处理流程
C. 风险控制框架
D. 产品的设计过程
E. 法律关系

4. [单选题]银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立（）制度。

A. 周报
B. 保密
C. 重大事项报告
D. 应急处理

5. [单选题]以下明显违反了"勤勉尽职"的要求的是（）。

A. 对所在机构诚实信用
B. 在工作中时常打私人电话，上网浏览个人感兴趣的内容
C. 切实履行岗位职责
D. 维护所在机构商业信誉

6. [单选题]某银行从业人员在得知一位重要客户的亲属正在找工作，于是就动用关系为其联系了工作。这种做法（）。

A. 如果不使客户感到一定要有业务成交义务的话是可以的
B. 没有涉及金钱来往，没有不妥
C. 如果近期没有业务交易，可算作朋友间的友好往来
D. 属于行贿

7. [单选题]下列哪个选项不属于银行业从业人员的六条从业基本准则（）。

A. 守法合规
B. 熟知业务
C. 专业胜任
D. 保护商业秘密与客户隐私

8. [多选题]下列机构从业人员中，属于《银行业从业人员职业操守》必须遵守的内容是（）。

A. 村镇银行工作人员
B. 基金管理公司工作人员
C. 政策性银行工作人员
D. 农村信用社工作人员

9. [多选题]根据银行业从业人员职业操守中"了解客户"的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况包括（）。

A. 客户的联系方式
B. 客户子女的年龄
C. 风险承受能力
D. 客户近期是否有购房需求

10. [多选题]《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员需（）。

A. 遵守《银行业从业人员职业操守》
B. 接受从业人员所在机构的监督
C. 接受银行业自律组织的监督
D. 接受银行业监管机构的监督
E. 接受社会公众的监督

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