【名词&注释】
合作关系(cooperative relationship)、法律效力、行为规范(code of conduct)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、会计年度(fiscal year)、司法部门(judicial department)、谅解备忘录(memorandum of understanding)
[单选题]有关净额清算原则,下列说法错误的是()。
A. 净额清算又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B. 净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
C. 双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
D. 为保证双边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方的制度安排。
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学习资料:
[单选题]投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于()。
A. 证券的回转交易
B. 证券的卖出交易
C. 证券的竞价交易
D. 证券权证交易
[单选题]以下各项中()不属于我国银行间市场的交易品种和类型。
A. 债券
B. 回购
C. 远期
D. 期权
[单选题]符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达()年以上。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]以下有关资金清算的说法错误的是()。
A. 目前,托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括托管人结算模式和券商结算模式
B. 托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C. 托管人结算模式分为两级结算:一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收;二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D. 券商结算模式中,证券公司将提供客户资金存取服务
[单选题]有关固定收益证券综合电子平台,下列说法错误的是()。
A. 上海证券交易所固定收益平台的交易,自2007年7月25日起开始试行
B. 固定收益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00
C. 交易商参加固定收益平台交易前,应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
D. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额
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