【名词&注释】
竞争对手(competitor)、公安机关(public security organs)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、收取手续费、期货业协会、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)
[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。
A. 公平
B. 公开
C. 合理
D. 合法
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学习资料:
[单选题]期货从业辅助人员违反职业准则的,由()进行处理。
A. 证监会
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 公安机关
[单选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定(related regulations)或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分(disciplinary punishment),暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
A. 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C. 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
[单选题]期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 永久性
C. 6个月至12个月
D. 3年内或永久性
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A. 市场平均标准
B. 经营成本
C. 行业自律标准
D. 中国证监会规定标准
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