2022基金销售从业资格考试题库投资风险的管理与控制题库模拟考试168

1. [单选题]以下不属于保本基金的特点的是（）。

A. 保本基金通过双重机制实现保本
B. 保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
C. 保本基金是一种封闭式的基金品种
D. 保本基金在震荡市场上优势明显

2. [单选题]反映股票基金风险大小的指标不包括（）。

A. 久期
B. 持股集中度^{(stock holding degree)}
C. 净值增长率标准差
D. 行业投资集中度

3. [单选题]（）是指由于市场环境变化^{(market environment variety)}，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

A. 最大撤回
B. 下行风险
C. 风险价值
D. 事前事后指标

4. [单选题]关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。

A. 我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日^{(trading day)}不得超过397天
B. 货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行活期存款^{(current deposit)}的作用
C. 最近7日年化收益率是收益分析的重要指标
D. 货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%

5. [单选题]债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。

A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%

6. [单选题]下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。

A. 高久期高信用债券基金
B. 高久期低信用债券基金
C. 低久期高信用债券基金
D. 低久期低信用债券基金

7. [单选题]债券久期是指（）。

A. 债券的到期时间
B. 债券的剩余到期时间
C. 一只债券贴现现金流的加权平均到期时间
D. 债券利息

8. [单选题]下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

A. 参数法
B. 久期分析法
C. 蒙特卡洛模拟法
D. 历史模拟法

9. [单选题]治理流动性风险的主要措施不包括（）。

A. 制定流动性风险管理制度
B. 建立流动性预警机制
C. 进行流动性压力测试
D. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度

10. [单选题]如果某债券基金的久期是8年，当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。

A. 上升8％
B. 下降8％
C. 上升4％
D. 下降4％

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