【名词&注释】
永久性(permanent)、特殊关系(special relationship)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、代理人(agent)、期货交易(futures trading)、工作日(working day)、收取手续费、违法违规行为、不知情
[多选题]下列行为中,属于不正当竞争行为的有()。
A. 自我夸大地进行宣传
B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
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[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日(working day)内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。
A. 3个月至6个月
B. 6个月至12个月
C. 1年
D. 2年
[单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性
[单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括()。
A. 从业人员应当代理客户从事期货交易
B. 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C. 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。
A. 2004年6月1日
B. 2003年7月1日
C. 2008年4月30日
D. 2007年1月1日
[多选题]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
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