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- APT揭示了（）。均衡价格形成的套利驱动机制#
均衡价格的决定因素#
均衡价格的变化方向
均衡价格的历史数据熟悉套利定价理论的基本原理。
- 关于消毒剂作用原理是（）。感染后粪便呈“米甘水”样的细菌是（）。下列不属于葡萄球菌致病物质的是（）.使菌体蛋白变性
使菌体蛋白凝固
使菌体酶失去活性
破坏细菌细胞膜
以上均正确#A、金黄色葡萄球菌
B、霍乱弧菌#
- （）通常用日或周表示,等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比。目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（）个等级。国外股票基金可分为（）。折价率
周转率#
费用率
跟踪误差3
5#
8
10单一国家型股票基金#
区
- 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。公募发行的发行方式包括（）。根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经（）批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。可能现金替代
禁止
- （）的基金产品线,即基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种,增加产品线的长度,或扩大产品线的宽度。对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额（）的赎回费
- 下列各项对于本期利润的陈述,其中符合规定的是（）。货币市场基金每日按照（）进行报价。A．该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值#
B．不包括记入当期损益的公允价值变动损益
C．是基金
- 证券市场线方程表明,无风险利率是对放弃（）的补偿。行为金融模型有（）。即期消费#
远期消费
即期收益
远期收益BSV模型#
DHS模型#
特雷诺模型
詹森模型掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。了解行
- 关于保本基金,以下说法不正确的是（）．以下属于保本基金的分析指标的有（）。A．保本期越长,投资者承担的机会成本越高
B．常见的保本比例介于80％～100％之间
C．其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产
- 证券投资基金业务主要包括（）。基金资产账户开立前,托管人应（）。基金募集与销售#
基金的投资管理#
基金的会计核算
基金营运服务#刻制基金印章#
开立存款账户
准备开户资料#
承诺基金收益了解基金管理公司的主要业
- 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时,基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。从（）出发,基金会计期间划分必然更加细化。0.1%,0.25%
0.
- 为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。重大合同
开户资料
资产状况#
交易情况掌握基金财产保管的内容。
- 以下不属于资产配置基本步骤的是（）。A．明确投资目标和限制因素
B．确定有效资产组合的边界
C．明确资本市场的方差值#
D．寻找最佳的资产组合
- 下列报告中,必须每季度定期公布的是（）。基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露,这体现了基金信息披露的（）原则。A．基金投资组合公告#
B．基金公开说明
- （）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是（）。以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。佣金
首次购买费
销售附加费
交易费#交易部
综合管理
- 我国对（）买卖基金的差价收入不征收营业税。A．银行
B．信托投资公司
C．国有垄断资源性企业#
D．集体所有制经营被单出口的企业#金融机构包括银行和非银行金融机构买卖基金的差价收入征收营业税,非金融机构买卖基金
- 如果基金名称显示投资方向,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府债券（中国证监会规定的特殊基金品种除外）。75%
80%
- 基金经理应当在上半年结束之日起（）日内,编制完成基金半年度报告。10
20
30
60#熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
- 根据股利贴现模型,应该（）。有效市场的最佳选择是（）。A．买入被低估的股票,买入被高估的股票
B．买入被低估的股票,卖出被高估的股票#
C．卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
D．卖出被低估的股票,买入被高估的股
- 证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成（）,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。基金（）通过依法行使审批或核准
- 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。对我国基金监管业负有最主要责任的是（）。我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性
- 下列不属于淋巴细胞的是（）。关于活疫苗的特点,下列说法错误的是（）。B细胞作为免疫效应细胞,其表面主要的协同刺激分子受体是（）。B细胞
NK细胞
巨噬细胞#
T细胞接种量少
接种次数少
易保存#
免疫效果好
接种后副
- 关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是（）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)#
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)
- 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控（）。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以
- （）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率
D．费用率#
- 不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合,一个只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映,这种偏离程度由（）度量。A．最小方差组合#
B．最大方
- 我们《证券法》规定,（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。我国证券投资基金主要投资于（）。发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员#
持有公司百分之一以上股份的股东
发行股票
- 开放式基金募集期限届满时,其募集金额不少于（）人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。股票基金在投资组合中的作用有（）。A．2亿元#
B．3亿元
C．4亿元
D．1亿元股票基金以长期的资本增值为目标#
适合长期投
- 基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质,还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等,增强可靠的信誉,扩大客户基础,体现了证券投资基金市场营销的（）。基金市场营销是围绕（）而展开的。A．
- 着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。（）考虑的是市场风险。A．基金衡量
B．绝对衡量
C．公司衡量#
D．相对衡量标准普尔指数
詹森指数
特雷诺指数#
夏普指数基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析公司衡量则更
- 基金募集信息披露监管包括（）。对基金募集申请材料进行审核#
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管#
基金合同
- 基金经理投资能力可被分为（）。股票选择能力#
时机选择能力
市场选择能力#
交易价格选择能力了解择时能力衡量的方法。
- 积极型股票投资战略的目标是（）。根据我国《证券投资基金运作管理办法》,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A．实现平均收益
B．实现经
- 衡量一只股票或股票组合的风险指标有（）。积极型股票投资战略主要包括（）。投资收益的方差#
股票的β值#
协方差
跟踪误差以技术分析为基础的投资策略#
以基本分析为基础的投资策略#
以价格分析为基础的投资策略
市
- 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。公司治理的基本原则包括（）。注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币#
资产质量良好#
没有挪用客户资产等损害客户利益的行为#
最近3年在税务、工商等行政
- 如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A．5
B．10
C．15
D．30#
- 根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。常见的股票投资风格管理模式包括（）。积极型投资策略旨在通过（）构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合
- 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A．账务复核#
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核
- 或有规避中,当实际收益高于目标收益时,投资者可采取（）的投资策略,（）比较适用,但要求采用大量的历史数据。A．积极,平稳
B．消极,平稳
C．积极,更高#
D．消极,更高A．现金流的形式#
B．现金流的时间特征#
C．现金
- 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。基金管理公司交易部的主要职能有（）。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间
- 能够办理基金营销的部门有（）。基金管理公司内设的市场部门#
基金托管公司内设的市场部门
会计师事务所内的市场部门
取得基金代销业务资格的机构#了解基金市场营销的含义与特征。
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