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- 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）
- 将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。（）期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,应当提交的申请材料包括（）。正确#
错误A．1万元以上3万元以下的罚款
B．1万元以上5万元以下的
- 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的,应当说明理由。（）期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。申请设立
- 检查人员不得少于3人,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,应当确保电子数据的真实,中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得
- 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备
- 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。正确#
错误经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具
- 依据《期货公司管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。（）期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事
- 根据《期货公司管理办法》,期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。（）期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。期货公司营
- 应当立即书面通知全体董事和监事,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分
- 错误的是（）。客户以书面方式下达交易指令的,期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的
- 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。正确#
错误公司章程草案#
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
设立期货公司申请书#《期货公司管
- 采取相应的监管措施?（）期货公司拟解聘首席风险官的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。（）依法对期货公司实行自
- 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应该近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中
- 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）下列关于交易,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为
- 中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以
- 期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。（）期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交
- 也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,错误的是（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（
- 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,应当妥善处理客户的保证金和持仓,（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。正确#
错误A．责令改正,单处或者并处3万元以下罚款
B．责令改正,单处或者并处１万
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。正确#
错误相同部门的不同人员
- 期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。《期货公司管理办法》对
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询
- 应当向（）报告。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。下列关于期货公司客户资产保护的表述,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,经中国证监
- 期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保
- 或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,正确的有（）。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。（）应当对月度报告签署确认意见。变更股权申请书#
间接持有
- 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,履行对客户的诚信义务。（）下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货公司变更股权,应当向中国证监会提交下
- 应当向（）报告。期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。董事
法定代表人#
经营管理的主要负责人#
财务负责人#期货协会
中国证
- 期货公司应当按照规定定期报送（）等有关资料。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金
- 侵害其他客户合法权益#期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
中国期货业协会
中国证监会15；5
10；5
10；3
15；3#除依法划转外,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。根据《期货公司管理办法》第五条
- 应当妥善处理客户的保证金和持仓,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚
- 根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。（）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。客户可以通过（）
- 客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。书面#
电话#
计算机#
互联网#自有资金#
客户保证金
客户资金
- （）不得以本人或者他人名义从事期货交易。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违
- （）不得由一人兼任。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档
- 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。交易#
结算
- 期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。董事长#
独立董事
总经理#
首席风险官#根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是（）。全面
真实#
准确#
完整#期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,
- 期货公司应当书面通知全体股东。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,应当按照（）方式确认。期货
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。严格分开#
独立经营#
独立核算#
混合核算无民事行为能
川公网安备 51012202001360号