查看所有试题
- 应当妥善处理客户的保证金和持仓,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚
- 根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。（）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。客户可以通过（）
- 客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。书面#
电话#
计算机#
互联网#自有资金#
客户保证金
客户资金
- （）不得以本人或者他人名义从事期货交易。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违
- （）不得由一人兼任。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档
- 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。交易#
结算
- 期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。董事长#
独立董事
总经理#
首席风险官#根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是（）。全面
真实#
准确#
完整#期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,
- 期货公司应当书面通知全体股东。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,应当按照（）方式确认。期货
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。严格分开#
独立经营#
独立核算#
混合核算无民事行为能
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,结算,错误的是（）。期货公司营业部变更营业场所的,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度保证金和交易记录
保证金和持仓#
- 以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。公司章程草案#
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
设立期货公司申请书#单个股东的持
- （）依法对期货公司实行自律管理。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。期货交易所#
会员大会
中国期货业协会#
中国证监会经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师
- 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结算,财务数据保存或备份的表述,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保
- 期货公司营业部变更营业场所的,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担
- 期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定
- 结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。设立期货公司申请书#
公司章程
经营计划#
发起人名单及其审计报告#期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公
- 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确
- 正确的有（）。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。期货公司应当
- 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
未
- 为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（
- 中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。某期货公司成立于2009年6月,甲公司出资460万元,2010年7月,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司
- 下列关于期货公司客户保证金存放的表述,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户
- 正确的有（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
期货公司存管的期货保证金属于期货公司所
- 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（）
- 下列关于互联网交易的表述,应当妥善处理客户的（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货公司为客户提供互联网
- 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。期货公司应当建立（）的备份
- 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司的董事、高级管理人员、财务负
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。（）依法对保证金安全实施监控。除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,（）不得以本人或者他人名
- 中国证监会根据审慎监管原则进行审查,正确的有（）。变更股权#
变更注册资本#
单个股东拟持有期货公司100%股权的#
有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的#5
10
15
20#期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货
- 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。年度#
季度
月度
每日期货公司的工作人员#
期货公司工作人员的配偶#
中国期货业协
- 未经中国证监会批准,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作
- 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营#
B．未按规定委
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
制定期货公司的业务规则#
期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权《
- 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。《期货公司管理办法》自（）起施行。相同部门的不同人员分开办理
不同部门和人员分开办理#
所有部门统一办理
相同部门的人员统一办理2007年5月15日
2007年4月1
- 不符合条件的是（）。下列关于期货公司董事会职责的表述,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。（）依法对期货公司实行自律管理。持有较大数额的到期未清偿的债务#
净资本10亿元
- 下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（）。期货公司应当遵循（）原则,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的董事、高级管理人员
- 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。单个股
- 正确的有（）。自营业务
管理业务
外包业务
中间介绍业务#任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经
川公网安备 51012202001360号