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期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便
推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员# 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格期货交易所# 期货公司中国证监会期货业协会#《期货
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未
中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?（）申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验
申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者
申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。2 3 5# 8《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申
期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在（）内任用具有
期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,
期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内
期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。以下关于期货公司独立董事的表述中,应当自作出决定
期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应
期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,或者具有相当职位管理工作经历。取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每（
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董
描述正确的是（）。申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是（）。2# 1 3 4A．认真执行董事会决议# B．有效执行公司制度# C．防范和化解经营风险# D．确保经营业务的稳健运行#推荐人应当是任职2年以
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。申请人有以下（）的情形
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由（）依法核准。期货交易所期货公司中国证监会# 期货业协会根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上
申请营业部负责人的任职资格,或者其他金融业务（）年以上经验。下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。下列属于
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,执行期已满3年# 因违法违规行为或者出
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,取得培训合格证书。当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5
应当自作出决定之日起5个工作日内,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。自被中国证监会或者其
代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具
代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,向中国证监会相关派出机构报告。下列有关期货公司总经理行
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）申请期货公司董事长
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的
应提交的申请材料中不包括（）。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。下列关于被中国证监会
以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。
以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向（）报告。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。未经中国证监会批准,不能任职。1# 2 3 5总经理助理业务部
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期
中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函?（）不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,取得培训合格证书。该人员仍然可以依法从事期货业务 2年内该
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利
未经中国证监会批准,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,期货公司应当委托具有（）相关业务
申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见
申请经理层人员的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。推荐人应当了解拟任人的（）等情况,承诺推荐内容的真实性。期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括
期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上
取得培训合格证书。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备（）。申请总经理、副总经理的任职资格,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验# 担任期货
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年
执行期满未逾（）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。申请营业部负责人的任职资格,或者其他金融业务（）年以上经验。期货公司对董事给予处分的,学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。3# 5
吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次
吴某是某期货公司的总经理,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,由（）依法核准。下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。1 2#
申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等
申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,或者具有相当职位管理工作经历。期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现
自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。不属于申请独立董事的任职
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格
应当具有大学（）以上学历。以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有（）。专科# 本科硕士博士最多可以在2家期货公司兼任独立董事# 期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向（）提出申请。期货公司董事、监事和高级管理人员收
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格。（）正确# 错误
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认
推荐人签署的意见有虚假陈述的,并记入该推荐人的诚信档案。（）申请经理层人员的任职资格,暗示某些期货价格可能会上涨,关于对张某的下列说法中,正确的是（）。正确# 错误2# 3 5 72# 1 3 4董事长# 监事会主席# 高级管
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会
并处以3万元以下罚款# C．予以警告,在银行工作了3年丙研究生学历,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,并自作
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正
中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?（）期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起（）工作日内,向中国证监会相关派出机构报
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期
下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。
应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,从事期货业务16年# 李四取得法学学士学位,大专学历,曾
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规
应当予以撤销,或者被撤销任职资格的,出具警示函?（）当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,并处以3万元以下罚款# C．予以警告,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具有证券、期
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职
或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。申请

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