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- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 有关期货结构机构规定何者正确无误？（）期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
期货结算机构采独立分级专营制,由期货交易所或其它机
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和1900
- 下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,不属于该准则规范的内容是（）。某期货公司注册资本6500万元,总经理赵某曾经在证券公
- 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公
- 依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过（）进行查询。五千万
二亿#
四亿
六亿期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
中国证监会
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：2008年9月1日,A证券公司向中国证监
- 主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申
- 期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）一年
六个月#
三个月
一个月内完成公司设立登记
- 应当提供下列（）服务。连日来,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,期货交易所公布风险控制措施,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,利
- 在我国,有（）以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立（）。1/3#
2/3
1/5
3/4相互监督制度
业务对接规则#
投资
- 公司制期货交易所应于每年盈余项下,至少提列：（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司
- 小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,测试投资
- 有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。经纪及自营期货业务者,
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）补偿。八十六年一月一日
八十六年六月一日#
八十六年九月一日
- 有关保证金专户之叙述,何者有误：（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货
- 结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）某期货公司共有15家营业
- 期货商业务员异动之登记（）有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得（
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）百分之一
百分之三
百分之五#
百分之七
- 下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根
- 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。15分
20分
25分
50分#投资者#
证券交易所
期货公司
中国证监
- 期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名,股东大会通过。1#
2
3
5理事会
中国证
- 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则,依其法律位阶由高至低应为（）期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期
- 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根
川公网安备 51012202001360号