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- 何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）具证券业务员资格者
具期货业务员资格者
具证券及期货业务员资格者#
以上皆非
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。谨慎#
诚实#
客观#
毫无保留
- 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。及时告诉投资者这种情况#
不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,不得
- 下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权（）。决定会员的接纳和退出
决定对违规行为的纪律处分
选举和更换会员理事#
决定增加或者减少期货交易所注册资本#
- 蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据《期货交易管理条例》规定,甲应当严格执行()制度。期货公司实施()行为之一的,投收违法所得,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或
- 期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。百分之一
百分之三
百分之五#
百分之七中国证
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤销其从业资格并在3年内或
- （）是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。期货交易所实行（）制度。股东大会#
会员大会
董事会
理事会每日负债结算
保证金管理#
大户报告#
风险警示#根据《期货交易管理条例》第三十六条规定,公司制期货交易所设
- 下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。A．向客户作获利保证#
B．与客户约定分享利益#
C．与客户约定共担风险#
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易#根据《期货交易管理条例》第二十五
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约：（）期货契约
选择权契约
期货选择权契约
杠杆保证金契约#
- 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。A．安全、稳健
B．保障投资者合法权益#
C．多元化
D．公平救助#期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口#
期货
- 下列有关证照费之规定,何者正确：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
期
- 期货从业人员在业务活动中应当（）。以个人名义接受投资者委托
如实向投资者告知期货投资的风险#
如实向投资者申明其所具有的执业能力#
确保股东利益最大化《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定,期货公
- 期货交易所的下列行为中,不需要中国证监会批准的是（）。（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。变更交易所名称
制定并实施期货交易所的交易规则及其实
- 根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。基础结算担保金#
结算准备金
变动结算担保金#
交易保证金
- （）负责保障基金财务监管。期货交易所
会员大会
国务院
财政部#根据《期货交易管理条例》第十七条规定,财政部负责保障基金财务监管。
川公网安备 51012202001360号